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球探体育比分:越声理财证券投顾业务6宗违规 遭责令暂停新增客户

时间:2019/12/4 18:31:12   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:经查,广州越声理财咨询有限公司(以下简称“越声理财”)存在以下违规行为:1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;3.部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕;4.证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔...
        经查,广州越声理财咨询有限公司(以下简称“越声理财”)存在以下违规行为:1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;3.部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕;4.证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离;5.投资者适当性管理不完善,未留存身份证件及影像资料等能够证明客户真实身份的资料;6.存在误导性营销宣传的情形。

  以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,广东证监局决定对越声理财采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令越声理财自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。越声理财应当开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满,越声理财应当及时向广东证监局提交书面整改报告,广东证监局将对越声理财整改情况进行验收。

  广州越声理财咨询有限公司成立于1997年,是首批获得中国证监会颁发证券投资咨询资格的专业投资咨询公司(业务资格许可证编号:ZX0027),是中国证券业协会会员(会员代码:344059)。公司是由广东人民广播电台全资设立的专业投资咨询公司,是全国广电系统唯一一家专业的证券咨询公司。广东电台已经是一个拥有九台两报、在广东省及邻近省区(包括港澳地区)拥有广泛影响的规模较大的广播集团,广东电台是南方广播影视传媒集团的成员单位。越声理财与广东电台股市广播、《投资快报》互为依托,成为广东电台财经业务重要

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